A．参与主体的多少

　　B．是否有中介机构参与

　　C．是否存在中介服务

　　D．中介机构在交易中的地位和性质

　　2．市价委托要求投资银行按照即时市价买卖，其优点是（）。

　　A．成交价格不确定

　　B．投资者须承担投资风险

　　C．将执行风险最小化

　　D．指令的价格风险是可测量和可控制的

　　3．关于证券账户开立的说法，正确的是（）。

　　A．按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户、法人账户和机构账户

　　B．个人投资者可以凭本人身份证开立多个账户

　　C．法人投资者可以与个人开立联合账户

　　D．投资银行开展证券自营业务必须以本公司名义开立自营账户

　　4．证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是（）。

　　A．审批制                   B．核准制                   C．注册制                   D．登记制

　　5．投资银行最本源、最基础的业务是（）。

　　A．信用贷款

　　B．证券发行与承销

　　C．资产证券化

　　D．并购重组

　答案及解析：

　　1．【答案】D。解析：直接金融市场与间接金融市场的差别在于中介机构在交易中的地位和性质。

　　2．【答案】C。解析：本题考查市价委托的优点。市价委托仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。其优点是：将执行风险最小化，保证及时成交。选项AB是市价委托的缺点，选项D是限价委托的优点。

　　3．【答案】D。解析：本题考查开立证券账户的相关规定。选项A的正确表述是“按照开户人的不同，开立的账户可以分为个人账户和法人账户”；选项B的正确表述是“个人投资者只能凭本人身份证开立一个证券账户，不得重复开户”；选项C的正确表述是“法人投资者不得使用个人证券账户进行交易”。

　　4．【答案】C。解析：注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。

　　5．【答案】B。解析：本题考查投资银行的业务。证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动。